為認真貫徹全市廉政風險防控工作會議精神，做好公司廉政風險防控工作，制定本實施方案。

一、基本原則和工作目標

（一）基本原則。堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的原則，從公司實際出發，針對權力運行中的風險防控薄弱環節，通過創新體制、機制，不斷提高管理水平，打造“陽光建投”。

（二）目標要求。按照全市廉政風險防控會議要求，查找崗位職責、業務流程、制度機制等各類風險點，前移廉政關口，逐步建立起以崗位為點、以流程為線、以制度為面的防控長效機制和權利運行監控機制。

二、具體任務和方法步驟

工作從2012年6月開始到2013年2月底結束。分四個階段，主要任務和方法步驟如下：（一）動員部署階段（2012年6月初-6月底）

（1）制定方案、積極宣傳。通過宣傳欄，公司網站專欄等各種媒介進行全方位、立體式、廣覆蓋的宣傳教育，營造合力推進氛圍。

（2）動員部署、明確任務。及時召開全體動員大會，明確此項工作的意義、方法和要求。各部(室)組織召開部門內部動員會議，分解任務，壓力層遞，責任到人。

（3）成立機構、健全組織。成立公司廉政風險防控工作領導小組，組長：劉楊；副組長：沈詩林、湯高繼、朱毅、方曉、汪學德。各部(室)負責人為小組成員。辦公室設在審計監督部。

（二）清理排查階段（2012年7月1日-10月20日）

1、核定權力清單。根據各部(室)工作職責，清理、明確各工作崗位的職責和權力，繪制每項業務工作流程和權力運行流程圖，明確權力運行的關鍵環節。

2、排查廉政風險。通過崗位自查、集體研究等形式，查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險，建立廉政風險目錄，并在一定范圍內公開。

（1）排查崗位職責風險點。結合各崗位職責要求，圍繞人權、事權、財權等重點領域、重要部位和關鍵環節，認真查找公司領導班子、各部(室)的崗位和個人在決策、執行環節中廉政風險點。

（2）排查業務流程風險點。重點在資本運營、土地運作、對外投資、資金管理、人事管理等各個環節流程是否完善，規定要求是否落實等方面進行查找。

（3）排查制度機制風險點。認真查找制度是否具體、管用，操作性強，是否覆蓋各項業務工作，是否覆蓋權力運行的全過程。

3、評估風險等級。按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點。針對不同的等級風險實行分級管理。高風險的防控主要領導親自抓；一般風險的防控分管領導親自抓；低風險的防控部(室)負責人親自抓。

（三）防控管理階段（2012年10月21日-12月20日）

緊緊圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性的制定防控措施，規范權力運行，構建廉政風險防控長效機制。

1、制定防控措施

（1）針對崗位職責方面的廉政風險，由崗位所在人員對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法，完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制。

（2）針對業務流程方面的廉政風險，按照廉潔、效能、便民的原則和程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事的要求，制定統一規范的業務流程圖。

（3）針對制度機制方面的廉政風險，在優化業務流程的基礎上，切實加強制度建設，真正形成用制度管人、管權、管事的長效機制。

2、規范權力運行

壓縮辦事環節，分權監督；細化權力行使，最大限度壓縮權力可調節幅度；加強紀律作風監督檢查，加大問責力度。堅決向“懶、散、庸、慢、拖、貪”等不良作風“亮劍”。

3、構建長效機制

（1）建立健全教育長效機制。樹立“風險無處不在，風險防范人人有責”的廉政風險意識，不斷強化“找不到風險就是最大的風險”、“防控就是保護”的觀念。

（2）建立廉政風險監測機制。加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程動態監測，及時發現日常管理中存在的漏洞和薄弱環節以及苗頭性、傾向性問題。

（3）嚴格執行預警糾錯機制。及時發現存在或可能發生的廉政風險，及時發出預警信號，及時糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，化解廉政風險。

（四）自查考核階段（2012年12月21日-2013年2月底）

（1）各部(室)積極開展自查。各部(室)根據公司統一要求及時填報“內部管理崗位職責”、“內部管理職權運行流程圖”、“部（室）廉政風險點登記表”、“崗位廉政風險點登記表”，并結合領導要求，積極改進，自查自糾。

（2）領導小組進行抽查。領導小組辦公室負責收集、整理各部(室)上報的廉政風險相關材料，并統一編印《公司廉政風險防控手冊》，整理存檔相關材料，迎接上級考核。同時，及時總結工作經驗，健全公司廉政風險防范工作長效機制。

三、有關要求

各部(室)要將廉政風險防控工作作為當前和今后一個時期的一項重要任務，認真執行，抓好落實。要按照領導小組的統一部署和要求，進一步細化任務、分解責任，將廉政風險防范工作融入到日常管理工作的全過程，以重點帶全面，以關鍵促整體，確保公司廉政風險防控工作扎實有效開展。